الثلاثاء 28 سبتمبر 2021
موقع 24 الإخباري

تغريم بنك يو.بي.إس 1.5 مليون دولار في هونغ كونغ

شعار يو بي إس السويسري (أرشيف)
شعار يو بي إس السويسري (أرشيف)
قررت هيئة الأوراق المالية في هونغ كونغ تغريم بنك يو.بي.إس غروب السويسري العملاق 11.55 مليون دولار هونغ كونغ (1.5 مليون دولار) لانتهاكه القواعد، بعد نحو عام ونصف العام من رفع الحظر على إدارة البنك السويسري لأي عمليات طرح عام أولي في البلاد.

ونقلت وكالة بلومبرغ للأنباء عن بيان هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ، تغريم بنك يو.بي.إس 9.8 ملايين دولار هونغ كونغ وشركته يو.بي.إس سيكيوريتز آشيا  1.75 مليون دولار هونغ كونغ.

وسبق لهيئة الأوراق المالية إدانة البنك السويسري بمخالفات تشمل عدم الإفصاح بشكل مناسب عن الفوائد المالية في بعض الشركات المسجلة في بورصة هونغ كونغ بين مايو(أيار) 2004 ومايو (أيار) 2018.

كما فشل البنك في الكشف لـ 15 من عملائه عن خاصية "حدث وقف الخسارة" في إحدى الأوراق المالية والتأكد بنفسه من أن العملاء يدركون المخاطر المرتبطة بمثل هذه الخاصية قبل بيعهم الأوراق المالية بين أكتوبر(تشرين الأول) 2017، وفبراير (شباط) 2020.

وعرض البنك السويسري تعويض العملاء المتضررين من هذه المخالفة.

وترى الهيئة أن بنك يو.بي.إس فشل في التصرف بطريقة ماهرة وبعناية، وفي وضع النظم والضوابط المناسبة للتأكد من الالتزام بالقواعد التنظيمية المقررة.
T+ T T-